2016年銀行支行內控合規自查報告

如今，經濟在飛速而迅猛的發展，也帶來了諸多問題和風險。以利益最大化爲目的，不遵守商業遊戲規則的行爲，屢屢發生。下面是小編整理的，歡迎大家閱讀!

　　【2016年銀行支行內控合規自查報告1】

爲規範業務經營，強化風險管理，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規範的自查行動。

第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業操守，組織學習了本崗位和基層營業網點學習的文件材料。

第二，做好自查和整改工作自查櫃面業務操作。對櫃面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;對內外賬務覈對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個櫃員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發現問題，並積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。

自查服務形象。按照辛集縣農信聯社“統一着裝，樹立新形象”的要求，對各櫃員“統一着裝，微笑服務”執崗情況進行自查，同時在營業廳顯着位置公示了縣聯社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態度，提升服務形象，切實提高業務素質和服務水平，真正實現“合規管理，風險共。防，和諧共贏” 通過全面清查，找準問題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規範健康可持續發展。

第三，加強學習，提高風險防控能力爲使活動不走過場，使每個櫃員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，並做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作爲工作中的一個基本點，學習內容包含現代化支付業務操作規程、反洗錢操作規程等等，大大提高了我們作爲一線櫃員的實際操作能力。全員行動，按照“合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展”的整體目標，多措並舉，從全員着裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，爲“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。

第四，整改措施及今後工作思路今後，我將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開展合規文化建設年活動，將合規文化建設工作貫穿於整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防範操作風險。

(一)加強學習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000系統業務風險要點、業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保合規文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防範我社內部操作風險。

(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規範員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防範操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規創造價值、合規保障發展”的重要性。

(三)積極參加全社員工以操作風險防控爲主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防範意識和防範能力。

(四)以科學的發展觀爲指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。

　　【2016年銀行支行內控合規自查報告2】

今年以來，農行山東菏澤分行緊跟業務發展的新形勢，積極探索內控合規檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉型”，全行內控合規工作不斷邁上新臺階，進一步強化了員工的合規意識、責任意識和風險意識。

一是推進檢查目標的轉型。隨着內控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞爲主要目標的傳統合規檢查，已經不適應業務發展的需要，該行檢查目標開始從查錯糾弊向風險評價評估轉型。通過整合2012年各部室檢查計劃，調整原來的業務檢查目標，業務主管部門組織盡職監督時實施操作風險評估，合規部門組織整體移位檢查時實施合規風險評估，法務人員組織“六五”普法工作時實施法律風險評估……從一系列的評價評估中，提高了合規檢查工作的時效性和針對性。

二是推進檢查職能的轉型。查找漏洞，糾正偏差是內控合規部門的職能，形式上監督，實質是服務，檢查職能由單純監督向監督、服務並重轉型。在發現各類業務問題的同時，該行側重觀察內控制度的有效性，經營活動的效益性，以促進各支行不斷完善自我約束機制，實現價值最大化。如在組織“內控管理專項治理年”活動和“不規範經營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關係，轉變爲邊檢查、邊糾正、邊輔導、邊扶持的關係。

三是推進檢查對象的轉型。該行在抓好基層營業網點檢查的同時，積極從業務活動向管理活動、業務活動並重轉型。如在支行行長、副行長責任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責履行情況的進行認定與評價，突出決策行爲的合法性、經營指標的真實性以及各項業務管理的合規性和風險性，提高了管理者的能力，達到降低經營風險，提高管理效能與效率的目的。

四是推進檢查手段的轉型。從手工操作向信息化、自動化轉型，多次組織培訓，進行“手把手”式的輔導，努力提高全員利用內控合規管理信息系統的能力，每季度組織開展提取非現場疑點線索，組織人員諸條逐項落實。利用計算機開展合規檢查，實現了向信息化、自動化的轉變，不僅提高合規檢查效率，節約合規檢查成本，也爲業務數據的安全性提供了保障。

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