企業內控工作總結

建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成爲每位員工的自覺行爲。

　　企業內控工作總結【1】

圍繞20XX年內控與風險管理各項工作目標，內控與風險管理處從開展業務流程梳理和強化內控與風險管理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：

（一）認真貫徹落實公司“三基”工作會議精神，組織開展了“頂層設計”業務流程梳理與規範發佈及執行效果跟蹤檢查工作。

（二）完成公司《內部控制管理手冊20XX版》的修訂與發佈工作。

（三）組織召開公司內控與風險管理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。

（四）組織開展財務資產管理、預算管理、質量（產品）與標準、安全環保與節能管理4個專項業務流程梳理工作。

（五）繼續組織開展公路運輸業務流程的梳理和優化工作，納入《內部控制管理手冊（運輸公司分冊20XX版）》。

（六）規範並統一執行各類實施證據表單329個，爲強化業務流程執行力建設提供了強有力的基礎保障。

（七）組織完成公司20XX年度內部控制體系跟單核查工作。

（八）組織開展內部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業務流程中的問題和不足並認真組織修改完善。

（九）圓滿順利完成集團公司內控測試組對公司開展的內控運行評價測試工作。

（十）完成ERP內控測試工作，爲確保ERP系統上線符合內控與風險管理工作要求奠定了基礎。

（十一）組織開展內控與風險管理觀摩調研活動，爲公司“基礎管理月”各項內控與風險管理工作的開展奠定基礎。

（十二）組織開展考覈評價工作，逐步強化業務流程規範執行力建設。

（十三）組織開展總結與自我評價工作，以紮實的工作作風和優良的工作業績在集團公司的綜合評選中創造佳績，獲得表彰。

（十四）加強理論知識培訓，使“人人講內控，人人學內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。

　　20XX年內控與風險管理工作中取得的成效

一年來，內控與風險管理處能夠克服公司生產經營範圍廣、點多、線長、面廣、業務類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內控與風險管理工作均取得了一定的成效。

一是內控體系建設的質量有了一定的提高。 二是業務流程的執行效果有了明顯的提升。 三是內控體系建設的認知度收到了預期的效果。 四是風險防範意識明顯增強。

五是內控考覈評價管理機制更加完善。

六是內控體系建設隊伍逐步發展壯大，管理提升作用較爲明顯。

內控與風險管理工作中存在的問題和不足

一是業務流程執行的重視程度需要加強。

二是業務流程還需要簡化和優化。

三是內控人員調整業務銜接還不夠到位。

　　企業內控工作總結【2】

　　一、xx部內控工作計劃安排

（一）自學企業管理提升系列叢書《採購管理輔導手冊》；

（二）今年底前請xxx採購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。

（三）按《物資採購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。

（四）上半年完善相關的供應商評價體系。

（五）今年底前按6S要求完成採購檔案規範化管理。

（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審覈並申請公司發佈施行。

　　二、目前工作進度

（一）20XX年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程 。

（二）20XX年3月份制定以下制度並進行了內部徵求意見： 《基建期物資供應商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養管理程序（試行）》、《基建期危險化學品管理控制程序（試行）》

（三）20XX年4月對《採購物資招標流程》進行修訂。

（四）20XX年4月到xxxx企業進行對標學習。

（五）20XX年4月xxx部內部進行內部物資採購專業知識培訓。

（六）按6S管理要求規範採購檔案規範化管理。

　　三、取得的經驗及存在的不足

　　取得經驗：

（一）採購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業承擔的風險。

（二）內控制度相對健全，所有物資採購都按照審批權限和程序。

（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前採購物資暫不出現質量或售後服務問題。

（四）對市場調查研究較爲深入，對擬採購物資的行業都進行市場調查，寫出調查比選報告，爲實施採購提供決策依據。

　　存在不足：

（一）需繼續完善xx部各項規章制度，建立健全的制度體系。

（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業的管理提升提供了切實有效的手段。電子化採購的好處是顯而易見的，它能夠輕鬆實現信息共享、操作規範、實時監控、快捷高效。但從現階段我們採購管理工作的實際看，採購信息系統的建設相對滯後。

（三）採購人員專業不足。對於採購員專業能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成爲了制約採購工作效率提升的重要問題。

　　四、下一步工作安排

準確把握採購管理髮展方向，建立集中、高效、透明的採購管理體系。

（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規章制度，爲下一步工作做好基礎準備。

（二）充分利用信息化手段。採購管理髮展的每一個階段都伴隨着信息技術的發展，或者說，信息技術的發展都促進了採購管理水平的

提升。信息透明、高效了，我們的採購工作才能變得透明、高效。

（三）向供應鏈管理轉變。現代採購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環節進行全面的管理。

（四）加強懲防體系建設。通過完善採購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明採購，不僅能規範採購行爲，降低採購成本，也能有效防止腐敗，避免採購幹部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。

（五）內部人員加強專業知識的學習，提升管理能力。

xx部

20XX年x月xx日