2017內控建設自查報告

掌握行政事業單位內控建設與實施情況，更好地發揮信息公開對單位內控建設的促進和監督作用。下面是本站小編整理的2017內控建設自查報告，歡迎大家閲讀參考!

　　【2017內控建設自查報告1】

按照省財政廳《關於報送2016年下半年行政事業單位內部控制工作總結的通知》的要求，為進一步規範內部控制工作，加強廉政風險防控機制建設，我辦對今年上半年內部控制進行了全面梳理與總結，現將有關情況彙報如下：

一、動員部署

1、認真組織學習《行政事業單位內部控制規範》和《財政部關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》，對我辦系統貫徹實施《內控規範》工作進行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業單位內部控制規範》目標和原則，規範工作與管理，完善單位內部控制建設。通過學習使全體人員認識到實施內控規範是落實黨十八大精神的重要舉措，是推進財務管理規範化、科學化的積極實踐。它可以提升單位財務管理水平，提高財政資金的使用效益。

2、部署機關和下屬單位認真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執行和監督分離的機制，即決算過程、執行過程和監督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約;二是在業務層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經濟活動的業務流程，明確各項業務的目標、範圍和內容。建立機關工作人員廉政風險防控登記表，明確崗位職責、廉政風險點、防控措施及風險等級、責任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內控制度執行，將內控制度落實到每個崗位，落實到工作的全過程，真正把權力關進制度的“籠子”。

二、完善組織機構

加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以辦主要領導為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領導具體抓、部門領導配合抓、層層抓落實的組織架構。

三、具體實施方案

我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防範風險管理為核心，以控制手冊和評價標準為主的'方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系;二是合理保證單位經濟活動合規合法，有效規範本單位預算管理、收支管理、政府採購、資產管理、合同控制等各類經濟活動等內容的控制方案;三是確保資產的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財務信息的真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部監管和內部管理提供信息支持的控制方案。

四、主要做法

加強控制環境是我單位實施內控基礎和核心，其好壞直接決定了行政事業單位內部控制整體框架實施的效果。我辦通過制定行為準則和各項規章制度，對機關幹部、職工工作作風、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規定，確保內部控制的有效性，重要業務流程得以有效運行。具體如下：

1、在預算管理方面。一是建立健全預算編制、審批、執行、決算與評價等預算內部管理制度;二是嚴格經費開支預算管理，按照專項經費的原則、使用範圍對經費預算進行審核;三是實施財政支出績效評價，全程跟蹤監控績效運行，將績效評價結果作為以後年度預算的重要依據。

2、在財務收支管理方面。一是對出租等非税收入實行收繳分離、票款一致，並及時、足額上繳財政專户，實行“收支兩條線”管理;二是加強支出審批控制，審批人應當在授權範圍內審批，不得越權審批;三是加強支出審核控制，重點審核單據來源是否合法，內容是否真實、完整，使用是否準確，是否符合預算，審批手續是否齊全。

3、在政府採購方面。一是加強對政府採購預算與計劃管理，按照已批覆的預算安排政府採購計劃;二是加強對政府採購活動的管理，按照規定選擇政府採購方式、發佈政府採購信息，指定專人對所購物品的品種、規格、數量、質量和其他相關內容進行驗收，妥善保管政府採購業務相關資料;

4、在國有資產管理方面。一是國有資產日常使用管理，規範資產驗收入庫、賬卡登記、領用交回、保管維護和損失賠償等工作程序;二是建立資產信息管理系統，做好資產的統計、報告、分析工作，實現對資產的動態管理。

五、存在的問題

1、預算控制比較薄弱。有時預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，削弱了預算的約束控制力。

2、固定資產控制薄弱。實行政府集中採購制度以後，行政事業單位固定資產的採購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現象比較普遍。

六、意見與建議

良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。單位有些幹部、職工對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本瞭解，把內部控制看成僅是財務部門的事。因此，建議在今後的工作中：一是要認真學習財政部制定的《行政事業單位內部會計控制規範》，提高對實施內部控制觀念認識，發揮內部控制制度應有的作用;二是要建立健全內控督促檢查與考核評價機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責任和黨風廉政建設考核之中;三是加快內控信息化建設，將內控措施固化與辦公自動化系統之中。

　　【2017內控建設自查報告2】

辦公室的工作在局班子的正確領導下，在同志們的支持配合下，緊緊圍繞全局的中心工作，充分發揮服務、參謀、協調、督辦等方面的職能，邊實踐、邊總結、邊提高，較好地完成了各項工作任務。

一、主要工作

(一)組織開展基層黨建提升年活動

按照區委的統一部署，認真組織好基層黨建提升年活動，一是制定了《“基層黨建提升年”活動工作方案》、《2015年黨支部黨建工作計劃》、《黨員幹部深入開展“五融五聯”活動工作規程》和《2015年黨員幹部理論學習計劃》等方案計劃，強化了活動實施的保障;二是按照支部學習要求，完善了理論學習筆記;三是按要求組織選舉黨支部出席中國共產黨惠州市惠陽區發改機關第五次代表大會代表，選舉產生代表11名(其中女代表3名、領導幹部代表6名、專業技術代表2名、先進模範代表3名);四是“七一”期間，結合聯繫黨員、幹部的思想、工作、生活和作風實際等方面，開展“三嚴三實”為主題的黨支部書記帶頭講專題黨課活動。

(二)落實辦公用房清理改造工作

按照《黨政機關辦公用房建設標準》，經局領導同意，於今年4月初落實辦公用房清理改造工作，通過改造，縣級副職領導辦公室使用面積不超過24㎡，正科級領導辦公室使用面積標準不超過18㎡，副科級領導辦公室使用面積不超過12㎡，科級以下幹部職工辦公室使用面積不超過9㎡，符合辦公用房建設要求。

(三) 做好人事調資工作

一是認真落實機關事業單位養老保險改革前期有關信息、公務員職務與職級並行制度實施前期摸底信息以及機關事業單位養老保險參保登記等信息的填報工作，確保單位基礎數據、人員基本信息正確填報;二是做好單位在職人員和2014年9月30日前離退休人員基本工資調整工作，經核算和校對已報市人社局工資科通過，在職職工最低增加基本工資746元，人平增加1022元;三是耐心細緻地做好職務晉升、職務工資變動及退休人員辦理等各項工作。

(四)加強與各股室的溝通協調

一是積極協調各股室做好國家、省、市關於養老保險基金專項檢查、國家審計署養老保險專項審計、社保經辦機構內控監督檢查等檢查、審計的迎檢工作，及時彙總上報各項檢查的自查報告和表格;二是加強與業務股室溝通，做好惠陽區機關事業單位養老保險參保信息登記工作，落實在區行政服務中心召開的專項工作會議的協調、會務、材料等各項工作，確保工作順利推進。此外，辦公室還在日常工作中，不斷加強與各股室的溝通與協調。

(五)紮實做好日常辦文工作

上半年，辦公室人員不斷加強政治、理論、業務學習，不斷提高辦文水平。督辦各類文件通知，及時傳達領導指示，及時反饋各種信息，做到快捷和實效，保證全局上下政令暢通。同時認真完成了全局各類文件、重要資料的收發、登記、傳閲，上半年共收文183份，發文11份。

(六)紮實組織開展各項全局性活動

辦公室緊緊圍繞區委、區政府的中心工作，認真做好“六五普法”、“安全生產”、“扶貧開發”、“人口計生”、“服務均等化”和“績效管理”等各項工作、活動，認真做好計劃制定、組織開展，總結反饋等各項環節。上半年，“六五普法”、“安全生產”和“扶貧開發”等順利通過區有關部門的年度考核和驗收。

二、存在問題

1、在管理方面仍需完善、落實工作力度需要進一步加大。

2、與股室之間的聯繫、協調、溝通有待進一步密切，工作應當更進一步注重成效。

三、2017年工作思路

1、繼續組織、落實好基層黨建提升年活動，堅決按區委、區發改機關黨委的要求，完成好各項工作任務。

2、認真組織開展好“紀律教育學習月”和“萬眾評公務”活動等各項全區性活動。

3、完善好業務檔案的各個環節，為下半年業務檔案綜合管理省特級複檢做好充足準備。

4、加強辦公室人員政治理論和業務學習，提高辦文水平，加強與各股室溝通、業務協調，做好上傳下達，完善各項規章制度，做好乾部職工工資待遇調整，做好人事年報、工資年報、公務員年報、公共服務機構統計年報和年度考核等各項統計和上報。

四、單位工作人員思想動態

1、個別幹部職工上下班遲到早退現象依然存在;

2、個別幹部職工未到中午下班時間就到職工飯堂就餐，或提前到一樓等待就餐;

3、個別幹部職工在工作中存在怕負責任思想;

4、個別幹部職工工作不夠積極、主動，積極性不高。