證券公司工作計劃(彙編15篇)
時間過得真快，總在不經意間流逝，我們的工作同時也在不斷更新迭代中，是時候認真思考計劃該如何寫了。好的計劃都具備一些什麼特點呢？下面是小編爲大家收集的證券公司工作計劃，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券公司工作計劃1
一、帶着一顆“愛心”去工作
1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方案的引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。
不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。
1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷爲自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認爲最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，爲何有的幹得好，有的幹得差?xxx認爲，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“爲誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的效率規則。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的`幹勁科學化、高效率。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是爲大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，被迫不斷去幹好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至於在利益的誘惑下去幹壞事，成爲更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。第一章營銷團隊的工作計劃和目標
第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審覈。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考覈辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審覈後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（註明必須會籤的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。
第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。
（二）營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
（三）根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
（四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。
第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章營銷團隊的考勤制度
第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。
第八條營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
（一）客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
（二）客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。
（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章營銷團隊的會議制度
第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；
（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務；
（三）團隊工作進度彙報；
（四）學習營銷案例，交流營銷體會；
（五）激勵團隊士氣等。
第四章營銷團隊的實物管理
第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。
第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。
第五章營銷團隊的業務統計與考覈
第十五條客戶經理的業務統計：
（一）營業部每月根據crm系統中的數據及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複覈。
（二）營業部財務部在收到相關數據後，應覈算出每位客戶經理本月度的薪酬，並編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理（經理助理）和經理逐級審覈簽字後，作爲爲營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。
第十六條營業部負責對營業部營銷團隊的考覈工作。考覈分工作職責考覈和業績考覈兩部分。工作職責考覈主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考覈。業績考覈主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的淨收入和客戶資產總量進行考覈。
第十七條考覈按月、季、年爲週期來進行。業績考覈每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額；每三個月綜合考覈一次，決定客戶經理級別的升降；年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。
第六章營銷團隊的檔案管理與使用
第十八條營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條對於客戶經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案（包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考覈情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。
第二十一條營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束後，由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考覈情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條爲了便於管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考覈結果等有關信息，以作爲公司培訓管理、員工績效考覈和幹部任免的依據。
第二十五條對於報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章附則
第二十六條本指引適用於營業部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條本指引自公佈之日起施行。
證券公司工作計劃2
一、營銷組織架構
爲確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在爲代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責爲代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協議簽訂爲規範代銷機構的銷售行爲，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。三銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組爲代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，爲發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組爲銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考覈評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排
一、組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，爲直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排爲做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
二、銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶羣的培育作爲工作重心，與重點客戶保持密切聯繫。爲確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，瞭解了客戶需求，爲確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
證券公司客戶經理工作計劃4
第一章營銷團隊的工作計劃和目標
第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審覈。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考覈辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審覈後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會籤的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。
第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。(二)營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
(三)根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。第八條營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務;
(三)團隊工作進度彙報;
(四)學習營銷案例，交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。
第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。
第五章營銷團隊的業務統計與考覈第十五條客戶經理的業務統計：
(一)營業部每月根據crm系統中的數據及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複覈。
(二)營業部財務部在收到相關數據後，應覈算出每位客戶經理本月度的薪酬，並編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審覈簽字後，作爲爲營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。第十六條營業部負責對營業部營銷團隊的考覈工作。考覈分工作職責考覈和業績考覈兩部分。工作職責考覈主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考覈。業績考覈主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的`淨收入和客戶資產總量進行考覈。
第十七條考覈按月、季、年爲週期來進行。業績考覈每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額;每三個月綜合考覈一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。
第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條
營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條
營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條
對於客戶經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考覈情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條
營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條
營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條
對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束後，由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考覈情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條爲了便於管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考覈結果等有關信息，以作爲公司培訓管理、員工績效考覈和幹部任免的依據。
第二十五條對於報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章附則第二十六條本指引適用於營業部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
一、加強客戶管理，優化服務流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，爲客戶提供更優質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。爲了把走訪工作做實，不流於形式，明年將把這項工作作爲制度納入服務規範。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日誌》，每月末交負責人覈實處理情況，並填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實爲改進服務收集材料和依據爲下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經理制，規範大客戶開發與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由於走訪人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監督，等等。爲此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由於客觀原因不能當場答覆的，或不屬於本部門職責範圍的問題應向客戶說明原因並詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業局處理，並協調督促實施，事後將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，並對近期走訪工作進行梳理，並對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發統一版本的客戶關係管理系統
爲了不斷地深化、優化服務質量，大客戶中心將從多方面着手改善、提高服務質量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經理負責制，並對大客戶實施分級管理制度，強調服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發統一版本的客戶關係管理系統，在走訪客戶時關注企業、客戶動態，瞭解新年新動向和蒐集信息，以保證時時更新大客戶檔案，爲下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助於提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內耗，實現客戶資源的共享。
二、學無止境，全面提高客戶經理整體素質
客戶經理是企業與客戶之間的橋樑和紐帶，客戶經理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客戶對企業的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創造條件，致力於客戶經理整體素質的提高。
1、強化郵政業務學習，提高業務素質作爲客戶經理，首先必須對郵政業務有着深刻的瞭解。大客戶中心將定期組織學習郵政業務，以成長爲可以隨時接受公司指令與大客戶進行業務談判的營銷專家爲目標，積極參加各專業局的業務講座，並與各專業局保持高度溝通，不斷提高自身業務素質。
2、美化言行舉止，提升客戶經理形象
客戶經理不僅要有強烈的事業心、高度的責任感和高尚的職業道德，其一言一行還代表着郵政企業的整體形象，工作效率、服務質量和個人素質直接影響着客戶對郵政企業的認知。爲此，在新的一年裏，我們將系統提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止、提升客戶經理形象，有助於贏得客戶對郵政企業的好感，從而有利於營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
爲了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創造條件通過遠程培訓、優秀營銷書籍等途徑獲得專業化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。
通過學習，旨在對郵政業務有全面的瞭解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養客戶經理的服務營銷意識，同時開闊事業，提高覺悟，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優質的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關係管理培養客戶的忠誠，並掌握培養客戶忠誠的方法和技巧，爲今後的工作打下了堅實的基礎。
證券公司工作計劃3
公司20xx年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團爲家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、爲社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經濟指標。以效益爲中心，把優質服務爲前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。
過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？
對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成爲過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最爲關鍵的工作。
總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶並做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作爲一項日常的.、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。
（一）上半年工作指導思想與工作要求
20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值爲宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。
（二）20xx年的工作思路
繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，爲20xx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。
（三）20xx年的經營目標
全年實現總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。
（四）20xx年採取具體措施
（1）加快推進增資擴股工作，爲爭取創新試點券商創造條件
抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，爲爭取創新試點券商創造條件。
（2）繼續推進優勢創利業務的大力發展
1、經紀業務
實現營業收入XXX萬元；客戶託管資產總量達到XXX億元，市場佔有率達到8‰。
要以提高客戶價值爲宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展爲重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成爲公司穩定的贏利來源。
鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考覈、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的諮訊服務平臺，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。
加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造爲地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，爲建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
20xx年公司內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啓動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。
告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，衆志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。
展望20xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。爲什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也爲我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們爲證券的一份子而歡呼自豪吧！
證券公司工作計劃4
號角相聞，告別200x業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合爲突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設爲側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年××投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧爲盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名爲21位，比200x年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作爲拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通爲主的非現場業務，並初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啓動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，衆志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。
展望200x，××證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。爲什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也爲我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業發展外部環境看，200x年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這爲資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成爲當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。
從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的'整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成爲過眼煙雲。
面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最後的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其爲公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成爲判定券商生死大限的背景下，又爲我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認爲券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成爲業內的一支勁旅。
在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，爲200x年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！
證券公司工作計劃5
以下是我對明年工作的計劃和一些規劃
1.學習業務知識及掌握的業務技能：堅持每天看書，看新聞，瞭解股票相關的知識，多和經理以及老員工溝通，瞭解一些業務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優點融入自己的營銷模式。
2.對於業務創新和服務創新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，瞭解客戶做股票的`情況，與客戶溝通，讓客戶相信自己，與自己成爲朋友，幫客戶解決問題
3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門彙報，經上級部門同意後再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意後在解決。多和經理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。
4.工作中的不足之處：增加自己的專業知識，熟悉掌握公司產品的特徵以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品。
5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經理。
6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。
隨着公司不斷擴大，規範，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，爲此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發展要求。
證券公司工作計劃6
20xx年客戶服務部的工作方向
（一）打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂製生日祝福，感受節日關懷；
2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；
3、客戶可通過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機短信，並選擇須開通的短信服務；
4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平；
（二）把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤並服務好他們。
（三）深化高端客戶的服務內涵
1、深入瞭解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶羣。
（四）加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰鬥力
新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，爲了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。
工作指導思想與經營目標
20xx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值爲宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。
20xx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，爲xxxx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。
20xx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，780萬元；企業融資部實現收入680萬元；證券投資部實現收入1，125萬元。
三、下半年主要工作安排
（一）加快推進增資擴股工作，爲爭取創新試點券商創造條件
抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，爲爭取創新試點券商創造條件。
（二）繼續推進優勢創利業務的大力發展
1、經紀業務
下半年實現營業收入13，989萬元；客戶託管資產總量達到160億元，市場佔有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值爲宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展爲重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成爲公司穩定的贏利來源。
鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考覈、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的諮訊服務平臺，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。
加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造爲地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，爲建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業務
下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、併購、研究等部門的協作開發，並加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，並增加3—4個儲備項目。
探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網羣組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客戶開發和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創新研究，探索新的業務機會。隨着債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的`業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，並通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。
3、投行業務
下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。
ipo和再融資業務並舉，完成投行業務重心轉移。隨着股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資爲主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西爲基地，選定3—4個重點省份區域，整合固定收益、研究、併購等部門的資源進行重點開發，培養一批覈心企業和優勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進並爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業務後臺建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構；調整內核委員，加強發行內核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網絡。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業務
下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。
5、研究業務
進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從爲業務部門提供研究支持，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。
在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，並加強與同業、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究爲突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨幹，充實研究力量，提升研究水平。
（三）以併購和資產治理作爲突破口，培育新的贏利增長點
併購和資產治理業務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業務運營模式，找到持續的贏利點，初步建立起一支專業的隊伍，爲明年的大規模發展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上，有條件地多創造利潤。
1、打造併購團隊，取得市場先機
構建併購業務的專業團隊。隨着市場全流通時代的到來，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺，新一輪市場併購重組即將大規模興起，併購業務有望成爲券商在承銷業務之外的投行重要利潤增長點，併購業務將成爲公司實施“集中突破的專業化”競爭策略的又一業務突破方向。爲了搶佔市場先機，要儘快引進併購業務專業人才，採用事業部制的形式組建併購業務部門，力爭在年底形成10人左右的併購團隊。同時建立並逐步完善併購業務的內部治理和業務開拓制度，推動併購業務的全面展開。
探索併購業務的開拓模式。目前，併購業務在國內的開展還沒有形成較爲成熟的業務模式，併購團隊要積極探索適合自身優勢的展業模式。選擇重點的地區和行業，積累一批優質的機構客戶，及早介入企業的資本運作。下半年併購業務啓動後的工作重點是業務探索和項目儲備，爲明年的大發展打下基礎。
2、推進創新資產治理業務
探索新型資產治理的業務模式。傳統資產治理業務的負債投資模式，構成了證券公司的主要風險，已經被行業所摒棄，新型的資產治理業務則轉化爲財務顧問式的理財服務，券商提供專業的投資建議或爲客戶帳戶提供專業治理服務，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬於公司倡導的“無風險中介服務收費業務”。創新資產治理業務要以嚴格的風險控制爲前提，在公司承擔較低風險或零風險的基礎上，設計、開發創新資產治理產品，重點是不保底的定向資產治理業務等。
初步構建創新資產治理的多樣化產品。要對市場機會進行深入研究並快速反應，順應市場推出股票投資、申購新股等產品；產品收費模式根據客戶情況採取收費制或顧問式；資產治理產品可以與限售流通股託管（擔任上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業務結合起來；通過信託、銀行等機構的合作，開發規範化的資產治理產品；要迅速建立並逐步完善爲資產治理產品開發配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。
重點儲備和開發以上市公司爲主的核心客戶資源。下半年創新資產治理業務的工作重點是業務探索和客戶培育，在充分發揮部門人員自身資源優勢的同時，加強與其他業務部門的協作，非凡是與研究所的密切配合，與營業部現有大客戶的溝通。同時，資產治理要與固定收益、投行、併購等業務互動，通過爲客戶提供綜合理財方案來實現客戶綜合開發。下半年既要在資產治理產品開發方面實現突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶羣體，爲明年擴大規模、全面開展資產治理業務奠定基礎。
實現集合資產治理業務的突破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作，下半年要爭取儘快完成申報工作，並完善投資、風控和客戶服務各個環節的制度體系，重視營銷策劃，提前開展大客戶的培育工作，加快對營業部的銷售培訓和銷售組織，爲集合理財產品推出做好預備。
（四）加強客戶開發與客戶治理
客戶是公司發展的基石，隨着證券公司各項業務的交叉點越來越多，客戶對金融服務的需求的越來越多，客戶綜合開發能力將日漸成爲證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列爲集中公司資源，下半年重點開展的核心工作。
建立客戶協作開發機制。加強資源整合與業務協作的要害是建立完善的機制。總裁辦公室作爲牽頭部門，要加快推動相關的各項規則制訂工作，對業務協作的方法、流程和利益分配等活動進行規範，促進業務協作的積極性和協作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成積極推薦客戶資源和項目線索的氛圍，推動跨部門的項目小組合作開展客戶營銷和綜合服務。
構建核心客戶數據庫。公司目前的核心客戶仍由各業務部門或業務人員單獨進行治理和維護，客戶信息存在不完整、不準確、不集中的問題，對進行客戶綜合開發和全方位服務帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進行全面的梳理，建立總部級的核心客戶數據庫，並通過實施客戶關係治理的具體制度和流程，及時瞭解客戶信息的變化，快速反饋客戶需求。
重點推進“1個區域1個行業”的客戶綜合開發。下半年要重點推動對廣西地區，大能源行業的集中開發。通過積極與當地國資委，金融辦等政府部門溝通，與行業協會合作，以舉辦專題研討會，區域/行業優質上市公司推介會，擔任地方政府財務顧問等方式，進行區域和行業重點開發，開展公司級營銷，爲各業務部門發掘潛在客戶，尋找業務機會。
（五）繼續加強內控治理，提高治理水平
下半年要在總結準事業部實施的經驗基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時優化調整，進一步加強治理，提升治理水平。
1、提高風險治理水平，推動業務發展
隨着新政策、新產品的不斷出臺，風險治理部門要在做好傳統業務風險控制的同時，提前對創新產品的風險進行研究，全面參與業務流程設計、操作監控，提前揭示風險，提升風險治理的水平，體現推動業務的職能。
2、加強費用控制，完善財務覈算
下半年，治理部門要繼續嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業部制的業務部門要進一步完善財務覈算治理，保障業務的快速發展需要。
3、繼續實施科學治理，優化業務流程
加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能，爲決策和治理提供支持；啓動流程優化的工作，對公司現有的各項制度、規程進行系統的梳理，在合理合規的前提下，儘量減少流通環節，提高信息傳遞和治理溝通的效率。
（六）加強人才開發和儲備力度，構建高素質的專業化團隊
要進一步完善準事業部制實施後配套的考覈、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培養相結合的人才開發策略，探索推行“幹部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。
“幹部梯隊培育計劃”是指加大創新類人才的引進力度，尤其是產品設計、營銷推廣、技術開發以及保薦代表人等高端人才。同時，繼續堅持公平原則，通過建立後備幹部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會，讓那些熟悉公司業務、工作勤勉盡責、長期服務於公司的優秀員工儘快成長起來。
“旭日工程”是指在今年下半年可引進一批高素質的應屆畢業生到公司各業務部門和治理部門實習，通過工作實踐來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業務素質。
（七）積極推進治理商業賄賂專項工作
公司上半年積極推進治理商業賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業賄賂進行了全面動員，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監會的有關文件。下半年，根據公司治理商業賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續穩步推進各項工作的落實。
（八）加大宣傳力度，實施品牌戰略
從公司層面上，要緊密結合公司發展戰略、重大事項以及增資擴股、業務創新、業績增長等重要成績，緊密配合公司業務需要以及業務進展，積極、及時宣傳公司；各業務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業服務的品牌，同時與專業媒體機構保持良好的關係，增加公司的曝光率，並幫助具有獨到優勢的員工創建個人品牌，提高行業知名度，統籌規劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩健、誠信、專業的市場形象。
20xx年是公司發展歷程中要害的一年，也是公司大發展承前啓後的一年。在下半年，我們面臨着難得的市場發展機遇，既要鞏固前期的經營業績和優勢，又要積極培育新的利潤增長點，爲明年的各項工作打好穩固紮實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司20xx年的跨越式大發展。
證券公司工作計劃7
在爲客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，爲客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規範、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業務時，在保證遵守我行各項規章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，爲客戶提供一定的方便，靈活、適度地爲客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源於認真。在做好櫃面優質服務的基礎上，我們想方設法爲客戶提供更加周到的服務。因爲，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鑽研新知識，新業務，理論結合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業務時，儘量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因爲躊躇滿志，精力充沛，因爲敢闖敢幹，活力四射，因爲有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養，以及堅強的`意志，更要耐得住平凡，立足於平凡,淡泊名利，勇於奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業，不要讓你的事業來推動你”。今天我正是爲推動我的事業而來，這源於我對人生價值的追求，對金融事業的一份熱情。因爲我知道作爲一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業的發展有機結合起來，才能充分發揮自己的工作積極性、主動性和創造性，在開創銀××行美好明天的過程中實現自身的人生價值。
證券公司工作計劃8
(一)打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂製生日祝福，感受節日關懷;
2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機短信，並選擇須開通的短信服務;
4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;
(二 )把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤並服務好他們。
(三)深化高端客戶的服務內涵
1、深入瞭解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶羣。
(四)加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰鬥力
新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，爲了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。
工作指導思想與經營目標
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值爲宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，爲xxxx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。
xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。
三、下半年主要工作安排
(一)加快推進增資擴股工作，爲爭取創新試點券商創造條件
抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件，爲爭取創新試點券商創造條件。
(二)繼續推進優勢創利業務的大力發展
1、經紀業務
下半年實現營業收入13，989萬元;客戶託管資產總量達到160億元，市場佔有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值爲宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展爲重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成爲公司穩定的贏利來源。
鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考覈、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發;另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的諮訊服務平臺，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。
加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣;對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造爲地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，爲建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業務
下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、併購、研究等部門的協作開發，並加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，並增加3-4個儲備項目。
探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網羣組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客戶開發和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創新研究，探索新的業務機會。隨着債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，並通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。
3、投行業務
下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。
ipo和再融資業務並舉，完成投行業務重心轉移。隨着股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資爲主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西爲基地，選定3-4個重點省份區域，整合固定收益、研究、併購等部門的資源進行重點開發，培養一批覈心企業和優勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進並爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業務後臺建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構;調整內核委員，加強發行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網絡。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業務
下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的`二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。
5、研究業務
進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從爲業務部門提供研究支持，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。
在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，並加強與同業、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究爲突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨幹，充實研究力量，提升研究水平。
一、加強員工隊伍建設，努力探索規範化管理途徑
1、繼續加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務意識，工作中樹立主人翁精神;
2、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習，向同事學習，向自己學習，在學習中積極探索，勇於創新，不斷提高自身素質，增強自信。
3、繼續堅持每日巡視制度，及時發現問題，分析癥結，並與相關人員交換意見，發揮指導功效。
4、繼續實施員工工作考覈制度，獎優罰劣，進一步激發後勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質量。
二、加強財務管理，開源節流，創建節約型幼兒園
1、加強園資園產管理，努力發揮現有資產的效益。繼續探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產的管理，定期檢查各班室的資產情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛護併合理使用園內設施設備;認真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節約維修經費開支。期末認真進行資產的清理覈對工作。
2、嚴格執行財務制度，認真執行購物審批制度，合理使用好各類經費，不斷改善和優化辦園條件。規範收費，落實幼兒夥點賬目的公示制度。
3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家爲大家”的節約風尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物製作教玩具和進行環境創設，積極倡導節約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。爲節約資源，本學期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審覈辦公用紙情況，加強領用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發現問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低水平。
三、加強衛生與安全管理，提高操作規範化
1、繼續抓好環境衛生工作，明確責任區與責任人，並加強檢查和指導，確保幼兒園環境衛生整潔有序。
2、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，切實落實《食品衛生法》和衛生保健制度，規範操作。
3、進一步強化門衛人員的安全責任意識，嚴格執行外來人員的查詢和登記工作，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現象的發生。
4、定期進行安全檢查，不斷完善和改進工作。認真執行每週一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養和維修，確保安全使用。
5、切實做好消防安全工作，繼續加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發放，以備不測。
6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書”的有關條例，掌握本班的安全工作重點，天天講、經常講，緊繃安全弦，堅持以防爲主，消除隱患，做到安全第一。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動。
xx年初，xxxx有限公司正式進入項目運營，財務部在做好前期覈算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作，從會計覈算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀。隨着公司推出財務資金計劃管理，財務部爲首的資金統籌工作正式開展起來;公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經濟業務發生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨着國家宏觀經濟政策的緊縮、國家稅收政策調整及稅務機關對房地產企業的重點檢查、金融機構對房地產行業的貸款緊縮與重點監管，這些都是財務部工作的重中之重。在上半年裏全體財務人員任勞任怨、齊心協力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃。
一、財務職能的完善與擴展
由於xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務覈算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務各項會計覈算賬簿，對成本費用明細進行合理有效的分類，使成本費用覈算口徑一致。
1、建立和完善各項報銷單據，爲加強內部管理做好前期工作。
2、設置了資金計劃表格及辦法，爲公司規範化管理、統籌及高效地運用資金、提高運營績效、，鋪下了良好的基礎。
公司實行“資金計劃管理”，說明公司決策層對財務管理工作的重視，爲使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的彙總與分析工作並及時上報公司決策層。
3、根據房地產行業的特殊性結合公司管理要求對開發成本、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理，並對明細科目統一覈算口徑，保證數據歸集及分析對比前後的一致。
4、對財務報表體系的完善、對公司財務報表的格式及其內容進行再調整、增加了各項內部管理報表和財務分析報告，充分反映公司整體項目運營績效情況、細緻反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的瞭解和分析。
5、爲了使會計覈算工作規範化，從基礎工作、會計覈算、日常管理三方面落實標準化。從小處着手，對財務檔案進行系統化管理、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。
6、財務知識的培訓，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的瞭解和掌握。
二、具體職能管理
(一)財務覈算工作
財務覈算工作是本部門大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽覈與報銷、會計覈算與結轉、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。
1、財務審覈分兩個方面，一是對原始報銷單據的審覈、財務部嚴格按照公司有關制度規定執行審覈、堅持原則、杜絕人情關。
如對一些票據不完善、未列入資金計劃內支出等堅決退回。二是對會計憑證的審覈工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行審覈把關。
2、成本覈算
隨着公司“xx”項目進行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時覈算代扣代繳稅款，並要求對方及時開具工程款項發票。這樣有利於清晰及時的核算開發成本。
3、銷售覈算
上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現銷售x戶，銷售額x萬元。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據按公司要求進行把關、對銷售合同進行專人歸檔保管。按揭放款環節由財務部與銷售部門進行積極溝通，並催促銀行放款，保證資金及時到位。
5月份公司加強了財務部銷售覈算力量，確定專人進行銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統計工作，做好財務銷售明細的編制。
財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查覈對，保障銷售數據的核對無誤。
4、會計電算化
xx年10月份財務部採取用金蝶軟件標準版進行賬務處理，這樣極大提高了工作效率和會計覈算的準確性。但由於標準版的功能侷限性，不能適應公司財務覈算需要，財務部於6月份聯繫金蝶軟件公司對財務軟件進行專業升級。目前這一工作還在進行中。
5、合同管理
財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理，並建立合同臺帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執行情況等做出詳細準確的反映。
6、納稅申報
由於房地產行業的特殊性，國家稅務總局在稅款徵收上是按預售款來作爲計稅依據的的，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬元左右，財務部在嚴格按照稅法進行覈算與申報的基礎上，積極與稅務部門溝通，採取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。
回顧上半年雖然爲公司項目營運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現在部分財務人員的工作能力需要進一步提高，財務部分工作還需要進一步完善。對於下半年，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作，從基礎覈算到日常流程進行細則的規定、以形成統一標準。
2、加強內部財務管理工作，採取與外部單位、內部各部門定期覈對賬目及臺帳來確保數據無誤，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。
3、提高財務人員的核算水平和管理服務意識，加強財務人員的定期培訓。
4、做好資金統籌計劃，保障項目運營。
證券公司工作計劃9
根據營業部20xx年度業績考覈方案的要求，市場拓展組爲更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：
一、工作目標
主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：
客戶開發，市場拓展方案的制定與實施;
開發渠道的建設、溝通與創新;
社區及各種場合的對外宣傳、講座
基金銷售與其他產品的銷售推廣;
營業部形象推廣與品牌建設;
營業部及上級領導安排的其他工作。
建立並繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究
二、工作職責
市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰鬥力。
A、督導崗位---王亞林
負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;
負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發;
負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;
負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等;
負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;
負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。
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B、綜合崗位---
負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作;
負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發工作;
負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日誌的整理;
負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;
負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作;
負責月度小組績效考覈總結及獎懲制度實施的記錄;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
C、渠道一組---
負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案;
負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發工作的配合;
負責市場拓展組每週進行一次學習討論，如何更好開展工作;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
D、渠道二組---
社區共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作;
負責社區各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;
負責配合渠道綜合組、渠道一組的'工作，在階段營銷主題活動上協同開發;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
三、工作考覈
原則上做到目標細分、責任到人。爲了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。
四、過程管理
市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程爲核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰鬥力。
1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理
根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。
2.團隊提升管理
A、每週一晨會後市場拓展部成員舉行例會總結上週工作進度;
B、交流工作中的心得體會，分享經驗;
C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;
D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。
2.每週進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，爲更好的服務客戶做好準備。
3.營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。
證券公司工作計劃10
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
xx營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯繫，並在銀行櫃口放置公司統一印製的宣傳冊，並且本着與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷爲主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資諮詢。
xx營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。
並且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場。
針對不同的客戶羣體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶羣體的不同需要，並且大力發展非現場客戶，並積極吸引更多的優質客戶。
四、繼續完善日常工作。
提升對存量客戶的服務質量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業務，努力多吸收機構客戶，提高市場佔有率和資產保有率。
五、堅持客戶爲本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環境。
加強員工的業務培訓，提高工作能力和業務素養，建立一支高效團結的員工隊伍。
在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量。
六、“開源節流、增收節支”。
明年，xx營業部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發更多新客戶，以增加各項利潤指標。
另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經營成本。
七、加強投資諮詢力量。
新的券商之間的競爭，還體現在研發方面的競爭。
立足營業部實際情況，加強員工隊伍的培養，在團隊合作的基礎上逐步改變投資諮詢薄弱的局面。
採用多種現代通訊方式，加強和客戶的`溝通與聯繫，開展多種快捷的服務，如業務提醒，研發報告推薦，等等，使營業部對客戶的服務向縱深發展。
總之，xx營業部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，爲公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。
證券公司工作計劃11
一、營銷組織架構
爲確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一組織安排
本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在爲代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責爲代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協議簽訂
爲規範代銷機構的銷售行爲，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
三銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組爲代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，爲發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組爲銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考覈評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排
一組織安排
本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，爲直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排 爲做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；
2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；
3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；
4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；
5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作； 根據直銷客戶的.特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
二銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作 自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶羣的培育作爲工作重心，與重點客戶保持密切聯繫。爲確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，瞭解了客戶需求，爲確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作 1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排； 2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作； 3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動
1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
證券公司工作計劃12
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 爲了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件
進行指導和審覈。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考覈辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審覈後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會籤的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應
把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。
(二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展
業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，
逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分
析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管
理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄
每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責
人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內
容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的'工作任務;
(三)團隊工作進度彙報;
(四)學習營銷案例，交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。
第四章 營銷團隊的實物管理
第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公
設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條 客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。
第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相
關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業務統計與考覈
第十五條 客戶經理的業務統計：
(一)營業部每月根據crm系統中的數據及客戶經理薪
酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複覈。
(二)營業部財務部在收到相關數據後，應覈算出每位客戶經理本月度的薪酬，並編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審覈簽字後，作爲爲營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。
第十六條 營業部負責對營業部營銷團隊的考覈工作。
考覈分工作職責考覈和業績考覈兩部分。工作職責考覈主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考覈。業績考覈主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的淨收入和客戶資產總量進行考覈。
第十七條 考覈按月、季、年爲週期來進行。業績考覈
每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額;每三個月綜合考覈一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用
第十八條 營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客
戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條 營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同(期
限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條 對於客戶經理的招聘工作，營業部應指定專
人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考覈情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條 營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營
銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條 營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展
數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束後，
由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考覈情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 爲了便於管理，營業部應建立《員工培訓
檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考覈結果等有關信息，以作爲公司培訓管理、員工績效考覈和幹部任免的依據。
第二十五條 對於報批、報備到公司或者渠道管理部的
各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用於營業部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公佈之日起施行。
證券公司工作計劃13
號角相聞，告別20xx業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合爲突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首20xx年，××證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設爲側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。20xx年××投行業務又上一新臺階，1—12月主承銷家數排名第三，ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧爲盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的20xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名爲21位，比20xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作爲拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通爲主的非現場業務，並初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啓動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，衆志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。
展望20xx，××證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。爲什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也爲我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業發展外部環境看，20xx年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這爲資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成爲當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。
從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的'市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成爲過眼煙雲。
面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最後的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其爲公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成爲判定券商生死大限的背景下，又爲我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認爲券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成爲業內的一支勁旅。
在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，爲20xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！
證券公司工作計劃14
20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨，爲了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
一、證書考試
證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，爲之後的職業要求打好基礎。
二、日常管理
1、營業部任務
作爲基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的`企業文化，做責任感的理財專家!
2、團隊任務
團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作爲基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
三、業績目標
1、開戶數
上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後，有效戶達到50。
2、託管資產託管資產是重要的考覈要求，是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。
四、職業目標
1、證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考覈的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。
2、認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。
證券公司工作計劃15
XXXX 年度工作總結XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學畢業後，我來到了中銀 國際，憑藉着我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業資格的考試，正式成爲了公司的一員。參加工作已有 3 個月有餘，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的瞭解，對前臺以及電話 回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間裏，我學會很多，收穫很多，現將我的工作總結如下
一、 思想品德及自身素質方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業 道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人 本着多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越 自己。
多學習， 學習先進的證券業務理論， 學習同事的寶貴工作經驗， 學習專業知識。
多琢磨， 學習到的業務知識反覆的'琢磨， 實際業務中， 遇到難點儘可能運用自己的業務知識解決， 如有超越自己知識範圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對 於自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結， 不斷爲自己今後的工 作積累經驗。二、工作能力及相關業務方面 通過 3 個多月的學習及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。
工作上，我本着積極努力，紮實肯幹，求真務實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 後對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整， 客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否瞭解， 客戶對客戶經理以及 營業部服務人員的日常服務是否滿意， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，並填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答，並相應做記錄。同時，在前臺領導及各同 事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結
（一）電話回訪業務：進入年終第四季度，隨着開戶量的增加，電 話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累 計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在衆多 電話回訪中，本人本着誠懇待人的態度爲客戶解答問題，沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定。
（二）前臺業務：爲了更好的瞭解公司，更有效地工作，在工作之 餘到前臺學習相關業務。
在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資 料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。
只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的 爲客戶提供資料，辦理業務。
1、開戶崗業務：主要爲新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶； 爲轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，爲 客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，爲客戶 辦理激活業務。每天在結束當天業務後，負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、複覈崗業務：對開戶業務以及特殊業務審覈後給予複覈，負 責每天閉市後把做完的業務歸檔。
3、特殊業務崗業務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標誌、轉託管、換行、創業板進行相應操作業務。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業務。
對於客戶長時間沒有到營業部更 新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶 親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應 的繼承業務操作。
（三） 積極配合 IT 部門做好系統測試工作。
三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿 意，放心。
2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待於提高。
3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶諮詢的問題應耐心給予解答。
三個月的時間是短暫的， 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺。
作爲一個新人， 我懷着一份積極的態度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今後的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態積極去面對。
XXXX 年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體 流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導 分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道 路上，爲公司的無限發展而奮鬥不息。
